四、绩效评价报告文字部分

（一）部门基本情况

　1.部门概况

嵊泗县人力资源和社会保障局（以下简称“嵊泗县人社局”）是嵊泗县人民政府的工作部门，统一社会信用代码：11330922002643157P，机构地址：浙江省嵊泗县菜园镇沙河路341号，负责人:叶敏。根据部门职能，经中共嵊泗县委办公室及嵊泗县人民政府办公室批准，嵊泗县人社局下设办公室（挂政策法规科、行政审批科牌子）、就业促进和失业保险科、事业单位人事管理科（挂人才开发和市场科牌子）、专业技术人员管理科（挂职业能力建设科牌子）、社会保险科（挂社保基金监督和内审科牌子）、劳动关系科6个职能科室。核定人员行政编制数10人，年末单位实有在编7人。

嵊泗县人社局下属6家事业单位，其中4家为非独立核算的事业单位，2家为预算外独立核算事业单位。

4家非独立核算事业单位分别是:

①嵊泗县劳动人事争议仲裁院

嵊泗县劳动人事争议仲裁院为嵊泗县人社局所属公益一类事业单位，统一社会信用代码为12330922MB0N427548，住所: 浙江省舟山市嵊泗县莱园镇沙河路355号，法定代表人：陈雪坚，经费来源：财政全额补助，开办资金：10.00万元。县机构编制委员会核定事业编制2人，2021年末在编2人。

②嵊泗县人才市场管理中心

嵊泗县人才市场管理中心为嵊泗县人社局所属公益一类事业单位，统一社会信用代码为12330922MB0P87989U，住所: 浙江省嵊泗县菜园镇沙河路341号，法定代表人：应维，经费来源：财政全额补助，开办资金：10.00万元。县机构编制委员会核定事业编制5人，2021年末在编5人。

③嵊泗县人力资源和社会保障洋山服务中心

嵊泗县人力资源和社会保障洋山服务中心为嵊泗县人社局所属公益一类事业单位，统一社会信用代码为12330922MB0N42842N，住所: 嵊泗县洋山镇共建路3号，法定代表人：倪芳芬，经费来源：财政全额补助，开办资金：10.00万元。县机构编制委员会核定事业编制5人，2021年末在编5人。

④嵊泗县技能人才评价管理服务中心

嵊泗县技能人才评价管理服务中心为嵊泗县人社局所属公益一类事业单位，统一社会信用代码为123309227793742088，住所：嵊泗县菜园镇东海路109号，法定代表人：包俊，经费来源：财政全额补助，开办资金：87.00万元。县机构编制委员会核定事业编制10人，2021年末在编11人。

2家独立核算事业单位分别是:

①嵊泗县就业管理中心

嵊泗县就业管理中心中心为嵊泗县人社局所属公益一类事业单位，统一社会信用代码为123309224722306487，住所:嵊泗县菜园镇开心公寓二层3号，法定代表人：舒毅，经费来源：财政全额补助，开办资金：359.00万元。县机构编制委员会核定事业编制12人（原劳动监察大队取消后，2个编制数划入就业管理中心），2021年末在编9人。

②嵊泗县社会保险事业管理中心

嵊泗县社会保险事业管理中心为嵊泗县人社局所属公益一类事业单位，统一社会信用代码为123309224722306562，住所:嵊泗县菜园镇云龙路2号，法定代表人：舒毅，经费来源：财政全额补助，开办资金：39.97万元。县机构编制委员会核定事业编制14人，2021年末在编11人。

2.部门主要职能职责

（1）部门基本职能

嵊泗县人社局的部门基本职能主要是：

1.贯彻执行人力资源和社会保障工作的法律、法规、规章。起草人力资源和社会保障工作规范性文件。编制全县人力资源和社会保障事业发展规划,拟订相关政策与改革方案并组织实施和监督检查。负责全县人力资源和社会保障相关领域的统计工作

2.负责促进就业工作。拟订统筹城乡的就业发展规划和政策，完善公共就业创业服务体系和就业援助制度。牵头拟订高校毕业生就业政策，负责毕业生离校后的就业指导和服务工作。建立健全就业失业的预测预警、监测分析制度。完善技能人员职业资格制度，统筹建立面向城乡劳动者的职业技能培训制度。

3.承担人才开发有关工作。协同职能部门研究拟订并组织实施全县人才发展战略、规划和人才工作有关重要政策措施。负责全县专业技术人才队伍综合管理，牵头推进深化职称制度改革，负责专业技术人员职业资格管理。负责技能人才队伍综合管理，组织拟订技能人才培养、评价、使用和激励政策。拟订人力资源市场发展规划和人力资源服务业发展、人力资源流动政策。负责人才国内外交流合作有关工作。

4.负责基本养老保险、工伤保险和失业保险工作。拟订基本养老保险、工伤保险和失业保险政策和标准，依法对其基金进行监督。会同有关部门组织编制基本养老保险基金、工伤保险基金、失业保险基金预决算草案。组织实施预测预警分析，拟订应对措施，实施预防、调节和控制。组织实施补充养老保险基金管理监督制度。完善经办服务体系建设。

5.会同有关部门拟订全县企事业单位人员、机关工勤人员收入分配、福利和退休政策，建立企事业单位人员工资正常增长和支付保障机制。综合管理事业单位人员和机关工勤人员人事工作，会同有关部门指导事业单位人事制度改革。负责表彰奖励和评比达标工作。   

6.统筹拟订劳动、人事争议调解仲裁制度和劳动关系政策，完善劳动关系协调机制，制定消除非法使用童工政策和女职工、未成年工特殊劳动保护政策，制定完善工时制度和职工休假制度，组织实施劳动监察，协调劳动者维权工作，组织查处违法案件。会同有关部门拟订农民工工作、家庭服务业发展综合性政策和规划，推动相关政策的落实。

7.检查、督促行政机关和事业单位落实退休干部政治和生活待遇情况，指导全县行政机关和事业单位退休干部管理工作。

8.完成县委、县政府交办的其他任务。

9.职能转变。坚持以人民为中心的发展思想，大力实施就业优先战略，以创业带动就业，完善收入分配体制机制，努力构建和谐劳动关系，实现更高质量就业和更体面劳动。按照兜底线、织密网、建机制的要求，全面建成覆盖全民、城乡统筹、权责清晰、保障适度、可持续的多层次社会保障体系。进一步破除人力资源开发体制机制障碍，充分发挥市场在人力资源配置中的主导作用。以“最多跑一次”改革为统领，加强整体谋划、系统设计和改革落地，提供优质公共服务，提高人力资源和社会保障治理能力和治理水平。

3.部门整体收入及支出情况

（1）部门整体收入预决算情况

嵊泗县人社局2021年初部门收入预算1,208.35万元，其中：一般公共预算财政拨款1,208.35万元（含上年结转45.70万元）；收入决算1,328.80万元，其中：一般公共预算财政拨款收入1,298.69万元，政府性基金预算财政拨款收入0.00万元,其他收入30.11万元。嵊泗县人社局收入预决算如下表所示（单位：万元）：

（2）部门整体支出预决算情况

嵊泗县人社局2021年年初部门支出预算1,208.35万元，其中:基本支出778.90万元，项目支出339.67万元；2021年部门支出决算1,318.76万元，其中：基本支出986.51万元，项目支出332.25万元。嵊泗人社局支出预决算如下表所示（单位：万元）：

（3）年初结转结余资金使用情况

嵊泗县人社局本级年初结转和结余6.59万元，年末收回上年结余0.00万元，当年支出使用上年结余资金5.25万元，2021年末结转年初结余1.34万元；2021年当年资金结余14.90万元，2021年年末结转和结余16.63万元，其中基本支出结转12.25万元，项目支出结转和结余4.37万元。

（4）“三公”经费预算执行情况

嵊泗县人社局2021年初“三公”经费总预算为14.40万元，实际支出为3.08万元，比预算节约11.32万元。嵊泗县人社局“三公”经费预算明细执行情况如下表所示（单位：万元）：

（5）政府采购预算执行情况

2021年嵊泗县人社局政府采购预算总额2.00万元（其中：政府采购货物预算2.00万元、政府采购工程预算0.00万元、政府采购服务预算0.00万元），实际采购1.89万元，政府执行率94.50%，具体情况如下表所示（单位：万元）：

4.2021年末财务状况简述

2021年末嵊泗县人社局资产总额 139.56万元、负债总额1.09万元、净资产总额138.48万元，年末财务状况明细情况如下表所示（单位：万元）：

5.主要管理制度建设情况

为进一步提高嵊泗县人社局内部控制建设的有效性，建立健全科学高效的自我约束和监督体系，强化对内部权力的制约和监督，规范权力运行，防止权力滥用，促进单位公共服务效能和内部治理水平不断提高，嵊泗县人社局成立了内部控制领导小组，制定了相应的内部控制制度，主要有：《嵊泗县人力资源和社会保障局财务管理制度》《合同管理内部控制制度》《国有资产内部控制制度》《预决算管理制度》等一系列内部管理制度，对预算、收支、政府采购、资产管理和合同管理等业务的管理结构进行了科学有效设计，规定了各项业务职能部门、岗位设置、执行人员和监督部门，明确相关部门、人员的权力和责任。

通过上述各项管理制度的建设，为嵊泗县人社局的各项活动管理工作和项目管理提供了较为完善的制度保障。

（二）部门整体支出绩效目标

2021年度部门计划的工作要点

（1）高质量推进数字化改革各项任务

一是围绕全省数字化改革“152”部署和省厅“422”架构进行系统谋划，梳理好项目、系统和数据“三张清单”，确保省、市、县部署的各项工作任务都能接得牢、跟得上、跑得快。二是创新谋划数字化改革应用场景，在市局搭建的平台基础上，探索嵊泗创业就业、技能培训数字化应用场景，及时快捷的掌握企业、民宿、船只的用工缺工情况及高校毕业生的就失业状态。掌握全县技能培训需求，搭建职能部门、培训人员和培训机构之间的信息平台。三是根据省市相关考核要求 ，进一步推进“最多跑一次”改革，提高网办率、全网通办事项覆盖率等考核指标。

（2）积极探索“数字就业”，交出高质量就业高分报表

一是加大就业帮扶力度，落实促进多渠道灵活就业政策，对高校毕业生、残疾人、随军家属等重点群体实施精准帮扶，落实失业人员就业帮扶工作。全年城镇新增就业1000人以上，城镇登记失业率控制在2%以内。二是优化创业生态体系，大力推进创业“双循环”工作机制，开展“网红”“电商营销”等培训，继续走出去举办“美丽嵊泗 你我助力”大学生创业创新大赛及协办中国·浙江舟山群岛新区全国大学生创业大赛和舟山群岛新区第八届创新创业大赛。三是3.持续深化劳务协作，大力开展“十百千”务工人员招引行动，新建省外劳务合作工作站1个。根据产业发展需求，进一步拓展东西部劳务协作“订单”培训的专业类型和合作地区，全年培训50人以上。四是进一步提升基层服务水平，推进基层高质量就业服务，新建高质量就业社区（村）2个。五是实施更加积极主动的就业政策，建立上海嵊泗两地定期会商，企业人员和招聘信息共享机制，推进长三角区域一体化发展，共享就业信息，互补岗位余缺。努力帮扶外来务工人员更好的留嵊就业。全年开展劳动力余缺调剂招聘会2场以上。六是实施高校毕业生就业帮扶行动，举办高校毕业生专场招聘会，扩大见习规模，挖掘见习岗位，加强离校未就业高校毕业生实名制登记帮扶。精准开展中西部、东北和省内“三大片区”引才工作。新引进高校毕业生550个。

（3）全面规范“社保体系”，交出社会保障高分报表

一是全面落实企业职工基本养老保险省级统筹制度，稳妥做好省集中和被征地农民规范参加养老保险后续工作，严格执行特殊补缴政策，全面规范整改历史遗留、信息数据、审计发现等各类问题。二是实常态化工伤预防工作机制，针对工伤高发频发重点行业、重点企业，采取针对性措施综合治理，切实降低工伤发生率。落实新业态从业人员职业伤害保障机制，鼓励新业态从业人员参加社会保险。三是3.提升社保经办质量，畅通“电话窗口”咨询渠道，针对老年人等特殊群体提供预约上门服务，以个人高频事项和离岛乡镇为重点，有序推进服务下沉，年底前社银合作网点达到14家，社保卡快速发卡网点覆盖率超过50%。四是全面查堵漏洞，继续实施基金“第三方”诊断评估，推进社保经办稽核风险防控系统应用，“人防+技防”把好风险防范关口。五是做好三代卡推广发行，电子社保卡签发率达到70%。以惠民惠农财政补贴资金发放、“智慧城市一卡通”应用等为抓手，扩大社保卡在非人社领域的集成应用。

（4）全面升级“引才地图”，交出人才引育高分报表

一是实施紧缺人才招引计划，推进引才方向、责任主体、工作重心“三大转变”，做好全年人才引进工作。二是进一步完善事业单位公开招聘方式，切实提升招聘质量和精准度。贯彻落实县以下事业单位管理岗位职员职务职级等级晋升政策，打好精细管理、岗位调控、绩效工资、规范培训组合拳。三是实施“新时代工匠”培育工程，发布《2021年嵊泗县职业技能提升培训补贴标准参考目录》及《2021年嵊泗县紧缺工种目录》，以产业发展和市场需求为导向，全年完成职业技能培训2100人次以上。四是大力推进技能人才多元化评价方式改革，指导企业开展技能等级自主认定，加强考评员队伍建设，做好第三方评价机构遴选工作。五是实施职业技能竞赛锤炼行动，继续开展“大培训、大练兵、大比武”活动，实施“匠苗”、“匠才”培育工程，全年培养高技能人才480人，其中技师、高级技师100人。六是进一步实施企业教授（专家）工作室建设工作，力争今年新建企业教授（专家）工作室2家。七是以教育、卫生领域为重点持续深化专技人才职称制度改革，大力实施“银龄+”工程，全年培养专业技术人才200人。

（五）全面筑牢“风险防线”，交出平安人社高分报表

一是实施劳动关系“和谐同行”能力提升三年行动，探索实施“区块链+用工电子合同”模式，加大企业劳动用工风险“第三方”诊断评估范围，创新实施劳动保障行政许可“云核查”，规范引导新业态劳动用工，全年开展用工体检企业70家，培训劳动关系协调员70名，推动打造市级劳动关系和谐企业（园区）2家。二是因地制宜发挥“东海渔嫂”、“企业纠纷协管员”等资源力量，全面提升协调处置能力，打响嵊泗劳动纠纷调解 “不出岛”的服务品牌。三是纵深推进“浙江无欠薪”行动，加大对“六项制度”执行情况的督查力度，实现工资支付全过程监管平台全覆盖，并向投资额500万元以下工程项目延伸，推进六项制度台账电子化，强化跨部门数据共享与使用，全面消除监管盲点，构建欠薪治理数字化新格局。全面畅通线上线下维权渠道，多种形式推广“舟山市根治欠薪线索反映平台”微信小程序，实现“一码投诉、全市联动”。做好“无欠薪”县复评考核工作。四是扎实推进护航建党百年“浙江安薪”专项行动，开展漠视侵害群众利益问题专项治理工作，全面完成重大工程建设项目劳资纠纷专项治理。明确责任目标，倒排工作进度，努力实现欠薪隐患早发现、问题早处置，使广大劳动者安“薪”在嵊，为迎接建党100周年创造和谐稳定的社会环境。五是助力打造嵊泗县最优营商环境。建立完善政府部门介入企业规模性裁员响应工作机制和劳动关系预警工作机制。以数字化转型提升监管效能,提升工程领域工资支付全过程监管平台和网络调整仲裁平台应用。依托劳动纠纷一体化治理平台，加强劳动保障监察和劳动人事争议仲裁横向协作。开展许可业务远程核查，为企业提供便利。搭建全方位创业平台，做大做强舟山全国大学生创新创业“一总部四基地”。构建和运用 1.0 版“用工指数”，为务工人员的精准招引提供较为准确的依据。

（六）锤炼高素质专业化的嵊泗人社铁军

    一是高质量开展党史学习教育。以“人社干部进百企·精准服务促发展”专项行动为抓手，深入开展“我为群众办实事、我为企业解难题、我为基层减负担”专题实践活动。二是强化干部能力提升。实施干部综合素质提升行动计划，开展“师徒传帮带”、业务技能练兵比武活动，并通过上挂下派、青年微党课、信息写作等多形式提升干部综合实践能力。三是持续抓好党风廉政建设。加强对人社系统重大廉政风险的分析研判，提出对策举措，常态化抓好各类问题整改。组织对各类业务再次进行认真梳理，制定切实可行的防范措施。综合运用监督执纪“四种形态”，坚持严管与厚爱相结合，严小严早严预防。四是深化落实意识形态工作责任制。认真贯彻《中国共产党宣传工作条例》《党委（党组）意识形态工作责任制实施办法》和2021年全国、全省宣传思想工作会议精神，认真落实党组意识形态工作主体责任清单，重视理论武装，加强阵地管理和舆论引导，维护人社意识形态安全。五是认真做好局长任期经济责任审计整改工作。

（三）部门整体支出绩效完成情况

1.采取的主要措施

（1）搭建对接平台，认真落实就业政策，解决企业用工难题。与上海浦东新区人社局合作举办“临港新片区 嵊泗洋山就业直通车”暨余缺调剂现场招聘会。举办第二届“美丽嵊泗 你我助力”大学生创业创新大赛，以嵊泗重点产业和特色领域发展为需求，以赛促创，打造具有实际应用落地的创新项目，解决当前行业发展困境。持续开展用工动态监测，强化对规模性失业风险的预警预判，防止聚集性失业风险。开展“人社干部进百企 精准服务促发展”专项行动。精准排摸扶贫对象，完善就业精准扶贫台账。实施校企合作，实行“2+1”订单式培养，鼓励高校毕业生来嵊实习、就业创业。与四川省达州市万源市大竹县签订东西部扶贫协议，建立劳务协作机制，引导嵊泗有条件的企业与对口帮扶县区开展合作，鼓励企业吸纳贫困人口就业。坚持打造“整体智治”现代政府的理念，不断挖掘新阶段“最多跑一次”改革潜力，转变“依申请办事”的被动服务模式为“提前介入”的主动服务，实现了由“人找政策”到“政策找人”的转变，让企业“零打扰”静享资金到账。

（2）依托“1（县级）+7（乡镇）+38（社区村）+N（政银合作网点）”政务服务体系，推动人社服务事项下沉。建立老年人等特殊群体贴心服务常态化工作机制，设立绿色通道，服务专窗和爱心专座，针对性提供预约上门服务。优化咨询渠道，建立易窗智能机器人客服系统，切实解决老百姓急难愁盼问题。设立社保医保参保“一件事”专窗，实现一次办结，提高群众的办事体验感。加强与各大银行的合作，借助社银合作平台，做好实体卡和电子社保卡的增量扩面，并以三代卡发行为契机，力争“应入尽入”。严格执行企业职工基本养老保险省级统筹后基金统收统支财务核算和资金管理规定，全民落实养老保险基金划拨、支付以及与财政、税务对账财务规程，确保基金安全。依程序、依法依规做好工伤认定、劳动能力鉴定工作。

（3）加大人才经费投入，首次面向全国十所重点大学招引毕业生，并给予交通费用补贴。加快推进柔性引才用才机制，引导更多的创新要素向企业聚集，通过共建教授（专家）工作室、建设博士后工作站等形式共享专家资源。通过与舟山技师学院、舟企职业培训学校等机构合作，有针对性的开展职业技能系统培训。加强部门间沟通协调，在县职业技术教育与培训中心的基础上，尝试设立嵊泗县技工学校，积极发挥技工学校在技能人才培养工作中的重要作用。落实高技能人才奖励政策，进一步完善激励保障机制。

（4）深入企业、工地开展实地检查，加大《保障农民工工资支付条例》宣传力度，紧紧抓住欠薪重点领域，强化对工程建设领域劳资专管员的业务指导。通过健全机制、长效管理、动态监控、广泛宣传等，切实形成源头预防、失信惩戒、高效处置的欠薪治理新格局，大力开展制造业、工程建设领域、欠薪失信三大专项治理，重点监督检查工程建设领域全面开展分账管理、银行代发工资、用工实名制管理、施工现场维权信息公示等长效机制的贯彻落实情况。强化风险预警，通过对社保、税务、自来水、住建、交通等相关信息比对筛选，及时发现矛盾纠纷隐患，快速预警研判分析，及时介入，及时化解风险。畅通投诉举报途径，形成线上线下全覆盖，24小时全天候的投诉举报工作机制。率先在全市试点“重点领域重点人群信用监管和服务平台”，组织施工单位开展培训，通过对项目经理、劳资管理员、班组长等重点人群监管，打通治理欠薪的最后一个环节。

（5）梳理数字化改革重大任务、核心任务；梳理群众和企业到政府办事“最多跑一次”事项。梳理浙里民生“关键小事智能速办”重大应用。“重点领域重点人群信用监管和服务平台”作为省人社厅数字化改革的揭榜挂帅项目，全省首先在嵊泗开展试点。

（6）结合党史学习教育和党风廉政建设，以政治素养提升、业务能力提升、综合实践能力提升为主要手段，推行干部“上讲台”和送课“下基层”，将理论学习、党性教育、业务提升等内容进行优化配置，提高学习教育的实用性和针对性。坚持学习教育与推进中心工作相结合，紧盯“十四五”规划、数字化改革等重点工作任务，推动广大党员干部在促进改革、惠及民生等实效上彰显学习教育成果。

2.部门重点工作完成情况及实现的主要绩效

（1）坚持就业优先政策，实现更高质量就业

①举办9场招聘会，312家用人单位参加招聘，提供有效就业岗位739个，需求人数达1303人，累计收到求职登记610人次；

②25家上海方企业参加招聘，提供有效就业岗位150个，需求人数达205人，达成初步就业意向73人；

③开展“人社干部进百企 精准服务促发展”专项行动，对15家重点企业和13家规上企业进行用工监测，促使企业健康可持续发展；

④嵊泗县共组织12家旅游业企业以及27家行政事业单位提供实习岗位，共吸引93名在校大学生来嵊实习；

（2）健全社会保障体系，持续推进参保扩面任务

①全县企业职工基本养老保险共转入人数60人，转出399人（其中跨制度转出342人）；机关事业省内转入8人，省内转出37人，跨省跨制度转出3人，跨省跨制度转入362人（其中军人转入45人）；

②全县共65个基层站所及银行网点承接人社服务事项受理职能，并保证每个服务点都有1名以上专职人员；

③共核查完成重度残疾人疑似应保未保、退役军人疑似应保未保、疑似重复参保、供养亲属疑似违规领取待遇、涉刑人员超发待遇等各类疑点数据专项稽核26次，核查人数596人，追回超发待遇2人4,825.6元，追回死亡违规领取4人27,668.91元，账户封存基金追回1人17,906.3元，涉刑人员违规领取4人41,021元；

④完成工伤认定92起、完成劳动能力鉴定32例。

（3）抓好人才队伍建设，加快培养技能人才

①新录用事业单位工作人员75人，其中重点大学毕业生（985/211）6人；

②完成新设教授（专家）工作室2家，拟申报建设博士后工作站1家；

③开展各类职业技能培训40期，培养技能人才1027名，其中高技能人才520名；

④新培养的高技能人才的企业，按取得的职业资格证书等级，对县内38家企业发放一次性奖励，补贴金额共计256600元。

（4）强化日常监管，维护劳动关系和谐稳定

全县在建的500万以上项目均实现六项制度全覆盖。

（5）全力打好数改工作攻坚战，积极落实各项指标任务

完成试点工作，建立并完善建筑工程领域“重点人群数据库”，已累计监管工程项目62个，将24家企业和141个重点人群纳入信用评价体系，试点效果显著。

（6）加强队伍建设，提升人社部门形象

①多篇信息被中国劳动保障报、浙江日报、浙江人社杂志、省人社厅网站录用，总体指标完成度较高；

②开展庆祝建党100周年、5·20思廉倡廉等活动，推行干部“上讲台”和送课“下基层”。

3.部门总体目标完成情况

（1）2021年度制定的总体目标完成情况

（2）2021年度考核完成情况

①嵊泗县行政效能考核情况

嵊泗县人社局在中共嵊泗县委办公室、嵊泗县人民政府办公室《关于2021年度全县综合考核优秀单位的通报》（嵊委办发〔2022〕7 号）中考核评定结果未被评为优秀。

②上级条线考核完成情况

嵊泗县人社局在2021年浙江省人社系统89个县区级单位绩效考核中考核得分85.4分，排名42，考核排名中等。

（四）绩效评价工作开展情况

1.绩效评价依据

本次评价主要依据《中华人民共和国预算法》、中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发〔2018〕34号）、《关于贯彻落实<中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见>的通知》（财预〔2018〕167号）等文件规定，以及评价小组在现场获取的相关资料。

2.评价目的

为了进一步强化部门理财主体责任，切实加强部门整体支出绩效管理，建立与部门整体支出绩效相挂钩的预算分配机制和奖惩机制，推动提高部门整体支出绩效管理水平。

3.评价对象及范围

本次绩效评价的评价时间范围和对象为嵊泗县人社局2021年部门整体支出。

4.评价人员构成

浙江中铭会计师事务所根据嵊泗县财政局绩效评价工作部署，成立了以注册会计师为主评人的绩效评价小组（以下简称“评价组”）。

5.评价实施过程

（1）前期准备阶段

①成立评价组，确定项目主评人，明确工作范围和职责；召开评价组成员会议，明确绩效评价的要求、评价范围和重点内容。

②根据本次绩效评价项目特点，编制有针对性的具体实施方案、评价指标体系及评分标准、调查问卷。

（2）评价实施阶段

①评价组围绕评价方案，全面收集有关信息资料，并通过开展实地调查、召开座谈会、问卷调查等方式，核实有关情况，收集部门工作的主要绩效和存在问题。

②评价组在问卷调查环节，采取随机抽样的方式，对部门工作人员、服务对象进行问卷调查，最终收回有效问卷151份，其中部门工作人员16份，服务对象135份。

③对收集的各项数据进行综合分析，在全面分析整理相关数据资料的基础上，结合实地检查情况，按照评价指标和标准，对项目效果的资料数据进行检查分析和比较，对各项具体指标进行打分量化，分析汇总形成各评价指标初步评价结论。

（3）评价报告阶段

①评价组对收集到的资料进行整理和对比分析，针对有疑问的与单位相关负责人员进行沟通。

②对照评价指标体系进行评价打分后编写评价报告，征求嵊泗县财政局和单位领导意见；针对所提意见，在进一步研究和核实后对绩效评价报告进行修改和完善，并经单位集体决策同意后，出具正式绩效自评报告。

6.数据收集方法

本项目采用的证据收集方法包括：案卷研究、问卷调查、面访、座谈会、实地调研等。

（1）案卷研究。评价组收集与绩效评价有关的文件资料及资金拨付文件、会计凭证及收、付款凭证、资金管理相关制度等与绩效评价相关的资料。评价组对收集到的项目文件进行深入研究、比较和分析。

（2）问卷调查。为了全面系统了解相关各方对于本项目的总体满意度，评价组对项目相关管理人员及受益方分别发放调查问卷，通过回收的调查问卷获取项目满意度情况。

（3）面访、座谈。评价组根据访谈提纲进行访谈，具体了解项目实施情况以及项目产生的效益及其对项目的意见和建议等。

（4）实地调研。评价组实地走访查看各重要投资项目，对项目实际建成情况进行现场核查。

7.评价方法

（1）问卷调查法。根据本项目的特点和实际情况，设计了与项目评价的具体指标对应的受益方和组织实施相关人员调查问卷，确定抽样样本，以现场走访、网络及电话调查等方式进行问卷调查，收集、分析所取得的样本数据，从而推断目标群体的满意度，进而评价本项目取得的经济效益、生态效益和社会效益。

（2）目标比较法。在项目评价过程中，通过收集资料核实情况等方式的基础上，将该项目的实际执行效果与计划目标进行比较分析。

（3）询问查证法。在项目综合评价时，以汇总分析资料为基础，根据重要性原则，以现场或非现场方式，向被评价单位及抽查对象以书面、口头、实地查勘等形式核查项目完成情况，从而对项目做出初步的判断和评价。

（4）其他方法。

（五）绩效分析及评价结论　

1.绩效分析

（1）部门决策情况

①在部门预算编制方面，嵊泗县人社局预算编制系各自科室向办公室汇总，提交党组会议讨论通过再进行申报，但存在部分项目年初预算二级明细申报不完整的问题。部门预算编制指标满分4.00分，扣0.5分，得分3.50分。

②在绩效目标设定方面，嵊泗县人社局目标设定与管理履行了一定的程序，但存在部分项目绩效目标及指标设置不合理的问题，绩效目标设定指标满分3.00分，扣0.5分，得分2.50分

③在绩效目标管理方面，嵊泗县人社局针对重点项目设置了目标申报表，但未对部门整体做目标申报，未做到绩效目标全覆盖。绩效目标管理指标满分3.00分，扣0.5分，得分2.50分

综上所述，部门决策指标满分10.00分，扣1.5分，得分8.5分。

（2）部门管理情况

①在部门预算管理方面，基本支出、项目支出预算执行率完成较好，三公经费、政府采购执行率均得到有效控制，但仍存在项目支出预算执行不够均衡，存量资金未按规定年限消化的问题。部门预算管理指标满分23.00分，扣0.70分，得分22.30分。

②在财务管理方面，嵊泗县人社局财务管理制度健全，但执行过程中存在部分凭证后附单据不完整、加班夜餐费在项目经费中列支、在项目经费中列支年初预算外内容等问题。财务管理指标满分4.00分，扣1.5分，得分2.50分

③在资产管理方面，嵊泗县人社局资产管理制度健全，但执行过程中存在固定资产未定期盘点、老旧资产未机制清理、报废、资产领用未登记领用人等问题。资产管理指标满分3.00分，扣1.5分，得分1.50分

④在政府采购管理方面，嵊泗县人社局未建立专门的政府采购管理制度，目前参照《嵊泗县财政局关于全面应用政府采购云计算服务平台和采购管理改革有关事项的通知》（嵊财采[2017]8号）执行。制度中缺失对部门内部采购审批流程、材料报送时间节点、采购档案保存、违规责任等方面的规定。政府采购管理指标满分3.00分，扣0.5分，得分2.50分。

⑤在项目管理方面，嵊泗县人社局针对项目制定了相关的管理办法，检查项目资料发现存在工项目合同签订不规范、付款进度与合同规定的时间节点不符的问题。项目管理指标满分4.00分，扣1.0分，得分3.00分。

⑥在绩效管理方面，嵊泗县人社局对于重点项目进行了几下目标申报、绩效监控、绩效自评三个环节，但存在项目支出绩效自评报告不够客观，流于形式的问题。绩效管理指标满分3.00分，扣0.5分，得分2.50分。

综上所述，部门管理指标满分40.00分，扣5.70分，得分34.30分。

（3）部门绩效情况

①在部门履职情况方面，根据《关于2021年度全县综合考核优秀单位的通报 》（嵊委办发〔2022〕7 号）文件公布的名单，嵊泗县人社局未进入考核评定优秀单位。部门履职情况指标满分5.00分，扣2.00分，得分3.00分。

②在部门产出方面，嵊泗县人社局大部分指标达到年初设定目标值，但就业创业方面-举办劳动力余缺调剂招聘会目标设置2场，实际完成1场。部门产出指标满分15.00分，扣1.00分，得分14.00分

③在部门效果方面，嵊泗县人社局整体完成有待加强，根据2021年浙江省人社系统绩效考核评价结果，浙江无欠薪工作效果、劳动保障监察执法工作效果较好，但人才队伍建设、技工院校发展情况、社会保险基金监督工作效果、数字化改革工作效果等方面还有待加强。部门效果指标满分15.00分，扣4.47分，得分10.53分

④在社会评价方面，嵊泗县人社局监督检查部门报告中无重大问题，根据调查问卷服务对象综合满意度为88.70%，服务对象满意度有待提升。社会评价指标满分15.00分，扣0.26分，得分14.74分。

综上所述，部门绩效指标满分50.00分，扣7.73分，得分42.27分。

2.评价结论

嵊泗县人社局2021年部门整体支出的绩效目标总体上符合发展规划和部门职责目标，通过一系列工作较好地实现了各项主要工作目标和部门总体绩效目标。经综合评定，嵊泗县人社局2021年部门整体支出绩效评价综合得分85.07分，评价等次为良。

（六）存在问题及原因分析

从嵊泗县人社局2021年度部门整体支出绩效评价过程中收集到的各项资料分析来看，嵊泗县人社局在部门决策、部门管理和部门绩效方面主要存在以下不足之处：

1.项目申报的绩效目标不明确，不利于绩效考核。

①根据项目绩效自评表及预算项目申报书，嵊泗县人社局实施的县退管委专项工作经费项目未根据要求量化产出指标及效益指标，绩效目标过于笼统，总体绩效目标主要为定性表述，具体绩效指标只设置一个效益指标，未设置产出指标。

②根据项目绩效自评表及预算项目申报书，嵊泗县人社局2021年度“技能人才培养经费”项目设置的项目总体绩效目标为“2021年技能人才培养经费共支出8.7万元，主要用于技能大师工作室考核”，设置的绩效产出指标为“评选技能大师、技术能手、开办及培养高技能人才经费、优秀技能人才奖励”，绩效目标、指标填写错误，未达到指向明确、细化量化、合理可行的要求，不利于明确工作任务和绩效考核。

2.专项资金预算执行管理有待加强。

一是党员活动经费项目支出结转结余资金未按规定年限消化。党员活动经费项目2020年结转结余34,301.18元，2021年无收入，支出20,971.68元，剩余13,325.90元结转下年，已结转2年以上，未及时上缴财政。

二是存在预算外的支出内容，但又未履行调整手续。2021年度县退管委专项工作经费项目年初预算221.50 万元，调整后预算198.48万元，实际支出内容中退管委合同工、临时工工资15.25万元不在年初预算内容内，但当年未履行预算调整手续。

3.个别项目业务管理制度不完善，经费使用监督不到位。

一是嵊泗县人社局未针对县退管委专项工作经费项目制定专项资金管理和业务管理办法，制度措施不健全。

二是项目监督检查不到位，县退管委专项工作经费按照每人900元的标准拨付各单位掌握使用，但嵊泗县人社区未对资金是否专款专用进行检查并形成台账资料。

三是存在基本支出挤占项目支出的情况。根据2021年9月64号凭证，嵊泗县人社局事业科工作人员9月份加班夜餐费320.00元在“事业单位招考、人才引进、大学生实习”项目中列支，违反《嵊泗县财政局关于转发<浙江省财政厅关于规范机关工作人员夜餐费开支管理的通知>的通知》（嵊财行〔2016〕43号）中“三、各单位加班夜餐费在公用经费中列支”的规定。

4.小型工程合同签订不够规范。

嵊泗县人社局与浙江祥麟建设有限公司签订的仲裁庭装修施工合同未采用国家颁布的标准合同文本，延误工期的违约责任及争议处理条款不够完善，违反了《嵊泗县政府投资项目管理实施细则》（嵊党政办发〔2016〕128号）中“…不实行招标项目，项目合同应当采用国家颁布的标准合同文本”的规定。

5.资产管理不到位,未开展资产盘点清查工作。

固定资产未定期进行盘点，年终未开展全面清查，导致部分设备登记的使用情况与实际不符；老旧资产未及时清理、报废，不符合《固定资产管理制度》中“办公室固定资产管理人员应定期或不定期对固定资产进行清查盘点，每年年终前应进行一次全面清查盘点，确保账实相符”的规定，不利于提高资产的使用效益。

6.部门绩效主体责任落实不够到位。

项目支出绩效自评报告不够客观，流于形式，自评工作开展不到位。一是嵊泗县人社局2021年度开展绩效监控及评价的四个项目均以资金支出进度衡量年初计划的完成程度，衡量标准缺少对绩效目标完成情况的考量。其中赴外人才招聘项目预算执行率69.39%，自评等级仍填写为“优秀”，评价标准缺乏客观性。二是绩效目标未完成原因分析过于简单，如：县退管委专项工作经费项目仅表述为“因疫情原因，退休人员的运动会规模缩小”，未具体分析未完成原因。

7.部门整体支出绩效有待进一步提升

中共嵊泗县委办公室 嵊泗县人民政府办公室关于2021年度全县综合考核中共有2个乡镇，13个机关单位考核结果为优秀，嵊泗县人社局未在考核优秀单位名单中，综合能力需进一步提升。

嵊泗县人社局在2021年浙江省人社系统89个绩效考核单位（县区级）中考核得分85.4分，排名42名，考核排名中等。考核评分较低主要是由于嵊泗县人社局多个考核指标为全省最低值，如技工院校发展情况中技工院校规模、万人技师学院建设指标完成情况为0，为全省最低值；规上企业博士后工作站新增率、博士后工作站招收设站比指标完成情况为0，为全省最低值；基金支付能力、推荐行政执法典型案例指标完成情况为0，窗口单位业务技能练兵比武指标完成情况为2.2，均为全省最低值。嵊泗县人社局部门总体工作完成绩效有待提升。

（七）相关建议

1.做好项目目标申报管理，提升绩效管理水平。加强项目绩效目标申报表填写，对产出、效益指标进一步分解，增加定量化目标表述，明确年度项目绩效目标以便于绩效考核。

2.加强项目预算管理工作，提高预算管理规范性。严格执行政府预算管理规定，深入做好前期调研工作，进一步提升部门预算编制的准确性、合理性，对确需增加的支出内容，应做好项目变更调整手续，对于结转结余资金按规定年限及时上缴财政，

3.建立健全项目管理制度，加强项目资金、业务规范性管理。针对县退管委专项工作经费项目制定专项资金管理办法，业务管理办法，规范项目资金使用管理，进一步加强项目会计核算工作，规范财务收支行为，避免基本支出挤占项目支出的情况的发生。

4.抓好工程合同签订管理，提高合同文本规范性。加强对小型工程合同规范性管理，项目合同应当采用国家颁布的标准合同文本。

5.加强部门固定资产管理，定期对固定资产进行清查盘点，从而提高部门资产质量。

6.加强绩效跟踪管理，进一步提高预算绩效工作质量。对年初目标实施情况进行跟踪反馈，对进度落后的指标存在的问题深入分析，提出改进方案，从而提升部门支出绩效管理水平。

7.搞好年度工作安排，提高部门各项工作成效。对全省考核落后指标重点攻破，提出针对性方案并实施，进一步提升考核排名。

附件:

1.嵊泗县人力资源和社会保障局2021年度部门整体支出绩效评价指标体系及评分表 .xlsx

2.嵊泗县人力资源和社会保障局2021年收入支出决算表.xlsx

3.嵊泗县人力资源和社会保障局2021年项目收入支出决算表.xlsx

4.嵊泗县人力资源和社会保障局2021年项目预算内容执行情况统计表.xlsx

5.嵊泗县人力资源和社会保障局2021年部门整体支出绩效评价调查问卷.xlsx