三、评价报告

（一）基本情况

1.项目概况

（1）项目背景

为贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会，省第十四次党代会、省委十四届二次全会以及全省全面深化改革大会精神，落实《浙江省医疗卫生服务领域深化“最多跑一次”改革行动方案》和《舟山市医疗卫生服务领域深化“最多跑一次”改革暨医疗卫生服务优化工程三年行动方案（2018-2020 年）》，结合嵊泗县医疗卫生系统当前县域内各医疗卫生机构没有形成合作机制，只局限于本机构内部的信息共享，相互之间的信息共享和业务协同难以实现的现实情况，通过调研分析区域医疗信息化建设存在的问题，提出嵊泗县卫计系统医疗服务“最多跑一次”信息化建设项目（以下简称“本项目”）规划方案。

（2）项目实施情况

①项目批复情况

2018年11月14日，嵊泗县发展和改革局以《关于嵊泗县卫计系统医疗服务“最多跑一次”信息化建设项目可行性研究报告的批复》（嵊发改﹝2018﹞189号）同意本项目立项，批复的主要建设内容:新建及升级改造县人民医院、中医院、乡镇各卫生院的信息化系统，主要内容包括数据中心升级、终端设备、基层临床信息系统升级（区域HIS）、区域门诊电子病历系统升级、区域统一支付平台、虚拟化桌面系统、住院电子病历系统、微信智能导诊系统、舟山市预约挂号平台接入改造及诊间社保结算系统、分时段检查预约系统、诊间复诊预约系统、入院准备中心系统、护士站结算系统、电子签名系统、短信中转平台及第三方接口等。项目总投资593.00万元，由县财政安排解决。项目计划建设工期10个月。

②项目组织管理和建设情况

本项目由嵊泗县卫生健康局（以下简称县卫健局）牵头实施，本次新建及升级改造涉及嵊泗县人民医院总院（以下简称县人民医院）、嵊泗县人民医院中医院院区（以下简称县中医院）以及各乡镇分院（菜园分院、嵊山分院、洋山分院、枸杞分院、黄龙分院、花鸟分院和五龙分院）。本项目通过公开招标确定软件和硬件供应商为宁波金唐软件有限公司。零星设备供应商为舟山市联毅信息技术有限公司，监理单位为浙江思浩信息技术有限公司，竣工决算审计单位为嵊泗金诚联合会计师事务所有限公司。

根据项目总结报告反映，本项目于2019年5月进场，至2019年11月完工,并于2019年11月26日组织竣工验收。

本项目建成内容：新增社保读卡器13台、身份证读卡器32台、移动结算设备2套、自助机12台；统一上线金唐软件 KingT 医院信息管理系统 V5.0。

（3）项目资金投入和使用情况

本项目2019年经费预算总额为574.22万元，县财政局拨付574.22万元，项目实际投资574.424万元，项目实际支出574.424万元（其中超支的0.204万元列支在其他项目中），具体情况如下表：

2.项目绩效目标

通过建设嵊泗县下属公立基层医疗机构的一体化信息系统及升级公立县级医院的个体化信息系统，提高卫生计生服务工作效率，让群众看病就医“少跑路”“不跑路”“就近跑”，形成诊疗更加安全、就诊更加便利、沟通更加有效、体验更加舒适的医疗卫生服务新模式，全面达到深化“最多跑一次”改革行动的基本要求。

（二）绩效评价工作开展情况

1.绩效评价目的

通过绩效评价，客观地评判项目支出绩效，为今后加强嵊泗县项目财政支出绩效管理和提高项目财政资金使用效益提供决策参考。

2.绩效评价对象和范围

本次绩效评价对象是指由嵊泗县卫健局组织实施的嵊泗医疗服务“最多跑一次”项目。本项目评价时间范围为2018年11月-2019年11月。

3.绩效评价原则

嵊泗医疗服务“最多跑一次”项目资金评价遵循科学公正、统筹兼顾、激励约束和公开透明的原则。

4.评价指标体系

本次评价分为决策、过程、产出、效益四大方面。其中：决策主要包括项目立项、项目目标、资金投入等二级指标以及立项依据充分性、立项程序规范性、目标合理性、指标明确性、项目概算编制科学性、资金分配合理性等三级指标；过程主要包括组织实施、资金管理、会计核算、档案管理等二级指标以及组织机构、制度健全性、制度执行有效性（具体包括：政府采购规范性、日常管理、监理规范性、验收有效性）、资金到位率、到位时效性、资金合规性、核算的规范性、资料完整性等三级指标；产出主要包括产出数量、产出质量、产出时效、投入有效性等二级指标以及设备配备情况、质量达标率、完成及时性、成本节约率等三级指标；效益主要包括社会效益、经济效益、可持续性、满意度等二级指标以及社会效益的居民层面、医院层面、政府层面、经济效益-医疗资源、项目开展的可持续性、居民满意度、相关部门满意度等三级指标。

指标体系中决策指标总分10分、过程指标总分30分、产出指标总分20分及效益指标总分40分，合计100分。按得分情况，将评价结果分为四个等级，90（含）-100分为优、80（含）-90分为良、60（含）-80分为中、60分以下为差。

5.绩效评价依据及方法

（1）评价依据

本次评价主要依据财政部《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）以及《浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省医疗卫生服务领域深化“最多跑一次”改革行动方案的通知》（浙政办发〔2018〕45号）、《嵊泗县医疗卫生服务领域深化“最多跑一次”改革暨医疗卫生服务优化工程三年行动计划（2018—2020年）》和《全面持续深化医疗卫生服务领域“最多跑一次”改革工作方案》（舟卫发〔2019〕29号）（嵊党政办发〔2018〕122号）等有关文件，以及与项目相关的业务资料和财务资料。

（2）评价方法

本次绩效评价工作中主要采取目标管理法、关键指标法、因素比较法、综合评议法和问卷调查法等方法。通过收集项目实施单位相关业务资料与财务资料，对其整理、分析，实施询问、统计和检查等程序。

6.绩效评价工作过程

浙江中铭会计师事务所有限公司接受嵊泗县财政局委托，对2019年嵊泗医疗服务“最多跑一次”项目进行绩效评价。浙江中铭会计师事务所接受委托后，成立了以注册会计师为项目负责人的绩效评价小组（以下简称“评价组”），并由项目负责人组织成员对相关政策和文件进行学习讨论，结合本次评价对象实际情况设计了绩效评价指标体系和评分标准。2020年8月16日至8月18日期间，评价组成员到县卫健局以及部分下属医疗单位进行实地调查。

评价组通过听取汇报、询问项目相关负责人、检查业务档案及财务资料、发放调查问卷等方式了解项目开展情况。在检查过程中，评价组分别对相关单位以及受益对象发放了问卷，其中：对相关单位共发放了调查问卷36份，共收回有效问卷36份，对受益对象共发放了调查问卷275份，共收回有效问卷275份。

评价组对收集到的资料进行整理和对比分析，并与相关业务和财务人员进行多次沟通。对照评价指标体系进行评定打分后编写评价报告，在征求委托方和被评价单位意见后出具正式报告。

（三）综合评价情况及评价结论

本项目通过HIS系统(医院信息系统、门诊处方、住院、收费、报表、药房出入库)以及区域门诊电子病历系统升级，优化系统业务性能，提升系统拓展能力，满足当下医疗业务对信息化的要求，提高了卫生计生服务工作效率，初步实现让群众看病就医“少跑路”“不跑路”“就近跑”，形成诊疗更加安全、就诊更加便利、沟通更加有效、体验更加舒适的医疗卫生服务新模式。具体来看，项目完成情况及产出的绩效如下：

一是通过建设诊间复诊预约系统，实现看病少排队。实现就医有效分流，优化医疗资源，提高门诊就诊环境的有序性。高峰期现场排队时间少于3分钟、医院普通、专科和专家门诊号源网上开放比例达到80%以上。2020年1月-6月，网上预约人次数7704人次。

二是建立区域统一支付平台，支撑多场景多渠道开展支付业务，实现付费更便捷。通过建设诊间社保结算系统、护士站结算系统，实现自助结算、诊间结算、移动终端医疗费用结算，有效改变医院付费排长队现象。2020年1月-6月，门诊总结算笔数137138笔，其中门诊智慧结算笔数100120笔，门诊诊间结算笔数65263笔，门诊自助结算笔数34857笔，病房总结算笔数1668笔，病房智慧结算笔数1335笔。门诊智慧结算率为74.5%，病房智慧结算率为79.91%。

三是建设和对接检查分时段预约系统，实现检查少跑腿。开展分时段预约检查服务，通过诊间预约、集中统一预约和分时段预约，为患者统筹安排各类检查。医生开具的检查项目由预约中心统一预约，尽量将各项检查预约项目安排在一次性完成；建设微信智能导诊系统，提供院前、院中、院后的就诊全过程导诊，让患者享受医院的贴心主动服务，有利于提升医疗服务品质，改善群众就医体验，提升人民群众对医疗服务的获得感和满意度。2020年1月-6月，检查预约人次数15138人次，检查智慧预约人次数10516人次，检查智慧预约率为100%，分时段预约检查占总检查量的80%以上。

四是积极推进出入院“一体化”服务，实现住院更省心。成立入院准备中心，建设入院准备中心系统，统一办理入院所需的包括床位预约、入院缴费、入院前检查检验等各类事项；在病区为患者及其家属提供出院所需的费用结算、出院小结和自助发票打印等“病区服务”。2020年1-6月入院预安排人次793人次。

综上所述，本项目在一定程度上实现了项目的绩效目标。对照各项绩效评价指标及标准进行评定打分，综合评价得分为78.41分，评价等次为中。

（四）绩效评价指标分析

1.项目决策情况

本项目根据《浙江省医疗卫生服务领域深化“最多跑一次”改革行动方案》和《舟山市医疗卫生服务领域深化“最多跑一次”改革暨医疗卫生服务优化工程三年行动方案（2018-2020年）》等有关文件提出项目可行性研究分析后向嵊泗县发展和改革局请示，县发改局、经信局、财政局以及专家组听取了方案设计以及可行性研究报告，并提出意见，相应回复修改意见后获得项目可行性研究批复。但项目立项方面存在前期调研不充分，新系统与老设备不适配等问题，且未按照《嵊泗县政府投资项目管理实施细则》规定编制初步设计方案并报批；项目目标方面未设立可考查的定量化目标。项目决策类指标满分10分，扣2分，得分8分。

2.项目过程情况

本项目财政拨款574.22万元，实际支出574.424万元。项目由县卫健局担任项目业主，在县人民医院等单位进行具体实施。项目组织机构及职责分工未正式发文，各医疗单位对于设备验收方面未进行有效沟通协调；县卫健局及各下属卫生医疗单位未对本项目后期维护制定相应的管理制度；制度执行有效性方面存在日常管理方面无管理记录、监理未有效履行监理职责、未完工而先行验收等问题；资金管理和会计核算方面存在不规范的情况；县卫健局未对本项目各项业务资料装订留档。项目过程类指标满分30分，扣9分，得分21分。

3.项目产出情况

本项目硬件方面新增社保读卡器13台，身份证读卡器32台、移动结算设备2套、自助机12台，系统软件统一上线了金唐软件 KingT医院信息管理系统V5.0。产出数量方面，至评价日县中医院2台自助壁挂机尚未安装完成，系统软件也未升级完成（主要材料库模块、合理用药匹配、微信公众号系统）；产出质量方面，未按招标文件进行验收；产出时效方面，中医院有5台自助机在2020年7-8月才完成安装，未按规定时效完成。项目产出项目过程类指标满分20分，指标扣分5分，得分15分。

4.项目效益情况

本项目在一定程度上实现了预期效益。通过对调查问卷整体分析，加权计算综合满意度，相关单位非常满意率66.27%、比较满意率29.36%，比较满意率和非常满意率合计达到95.63%，受益对象非常满意率76.53%、比较满意率20.50%，比较满意率和非常满意率合计达到97.03%。项目效益类指标满分40分，根据调查问卷结果统计及现场走访情况扣分5.59分，得分34.41分。

（五）存在的主要问题

本项目实施以来虽然取得了不少的成绩，但在项目决策、项目过程、项目产出和效益方面还存一些问题和不足。

1.前期调研不充分，设计的部分系统功能作用受限。

（1）护士站结算系统无预缴款退费找零功能，原预期的病人在护士站实现住院登记、预交款和结账一站式服务受限。只有以下两种情况可以直接在护士站结算，一是预缴费用正好全部使用，二是原支付渠道为支付宝、微信等可通过原缴费渠道进行退费处理。对于大部分结算时需要退费找零的情况，则不能在护士站结算系统中实现。

（2）入院准备中心存在资源浪费情况。该中心意在提高床位使用效率，缩短平均住院时间，加快床位周转速度，缓解科室因床位紧张造成的“住院难”问题，更适合于患者接诊量比较大的三甲医院，对于患者量比较少的县级医院来说功能赘余。目前，县人民医院除内科床位比较紧张外，其他科室床位均不太紧张，因此入院准备中心系统发挥作用不大，一定程度上存在资源的浪费。

2.项目管理制度不健全。

（1）项目组织管理机构分工制度不明确。因项目组织管理机构分工不明确，相互间未有效协调，县卫健局、县人民医院和县中医院均认为设备实物不归自己管理，因此无法提供本项目完整的终端设备验收清单。

（2）项目资产管理制度不明确。目前除县人民医院有2011年制定的信息化建设管理制度外，县卫健局及其他相关卫生医疗单位均未对此次升级医疗系统的日常管理、后期维护制定相应的管理制度。各单位实际操作中也无定期巡检的留痕记录和设备交接验收记录。

3.项目验收不到位。

（1）项目提前验收。根据招标文件及合同要求应对基础设施类、区域平台类、医院系统类、数据接口类分开验收。实际上县中医院实施的升级改造在2020年才开始执行，但项目提前在2019年11月26日验收通过。

（2）项目验收权威性不够。2019年11月26日的项目验收会议由项目建设单位县卫健局、承建单位宁波金唐软件有限公司、监理单位浙江思浩信息技术有限公司、县人民医院以及中医院代表进行验收。但无专业的第三方信息系统测评机构对本次改造升级的信息系统是否符合建设要求进行测评。

4.项目资金使用和会计核算不够规范。

（1）未按照合同要求收取履约保证金。根据合同要求若无质量问题，收取的履约保证金应于2020年11月26日退还，但嵊泗县卫健局未根据招标文件及合同要求收取履约保证金27.50万元。

（2）存在提前支付合同款项情况。根据合同付款要求，货到安装前累计支付至合同总价的60%，安装验收合格后支付到结算总价的100%。根据总结报告反映，承建单位项目组2019年5月才入场，2019年11月26日验收，但嵊泗县卫健局2019年3月19日已支付至合同价的60%，于2019年11月7日支付至合同价款100%。

（3）项目投资核算不完整，挤占其他项目资金。本项目咨询和监理服务尾款4.14万元中40元列支在“医疗系统信息系统升级改造”项目中，竣工决算审计费用2000元列支在“信息化建设系统维护租赁费”项目中，造成项目投资额少计2040元。

5.项目产出时效性和质量均有不足。

一是县中医院实施的升级改造于2020年7月才开始，至本次现场评价日，中医院壁挂自助机2台尚未安装完成投入使用，软件系统未全面完成升级（未实现打印门诊病历和电子社保卡功能）。二是原有6台旧医疗多功能自助机与新系统功能不兼容。由于旧自助机是半入插卡式，如果操作中将卡片拔出，当其他人再次插卡时，新系统会出现病人信息错乱，病人信息无法读取的情况。旧自助机的人脸识别功能、病历打印功能和自费病人就诊卡发卡功能均未实现。三是5台新的智能医疗多功能自助机的身份证识别器未做入，无法进行身份证识别；也没有实现自费卡的发卡功能。

（六）有关建议

1.进一步加强项目前期调研，功能设计与实际场景的现实需要应紧密结合，从而有利于项目功效在后期能得到充分发挥。

2.对于重大项目建设，应事前做好组织机构安排和各项制度建设，从而确保各相关单位及人员在日常管理和后期维护时都有规可依。

3.对于专项性较强的项目建设，应在验收过程中引入专业的第三方机构，确保验收的专业性。同进，严格按招标文件规定进行验收，不得在项目未全面完成前先行验收，以确保验收工作的合规性。

4.加强项目资金使用管理和会计核算，严格按合同法、基本建设财务规则和相关会计制度规定执行，提高财政资金使用的规范性。

5.项目建设方和项目资产使用方应保持有效的沟通协调，加强项目建设的日常管理和监督，从而确保项目按计划工期开展，并确保预期的各项功能得以实现。

附件：

附件1.最多跑一次工程项目绩效评价指标体系-2020-9-3.xlsx

附件2嵊泗县卫计系统医疗服务“最多跑一次”信息化建设项目问卷统计情况（相关单位）.docx

附件3嵊泗县卫计系统医疗服务“最多跑一次”信息化建设项目问卷统计情况（服务对象）.docx