一、制定背景

为加强变更及签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高工作效率，洋山镇政府制订了《嵊泗县洋山镇政府工程程签证管理制度》，实现对工程管理工作的长效管理和良性发展。

二、实施依据

《制度》以《建设工程价款结算暂行办法》财建[2004]369号、《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）、《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）等文件为主要依据。

三、制定过程

《嵊泗县洋山镇政府工程程签证管理制度》由洋山镇人民政府起草，经过书面征求相关单位意见、县政府门户网站公开征求意见、合法性审查、集体研究决定等程序后制定，符合行政规范性文件制发程序。

四、主要内容

主要内容如下：

（一）目的

1.1 为了加强变更及签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高工作效率，制定本实施细则。

（二）适用范围

2.1 本制度适用于我镇承接的所有工程项目。

（三）定义及内容

3.1 变更的定义及内容

变更指从工程开始至竣工结束过程中保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的修改工作。一般包括设计类变更和非设计类变更两种。

（1）设计类变更指业主单位、施工单位、设计单位对原施工图纸和设计文件提出的改变和修改。

（2）非设计类变更指除对原施工图之外的其他工程变更，如因现场施工条件造成的变更等。

3.2 签证的定义及内容

签证主要是指施工单位就施工图纸所确定的工程内容以外，施工中又发生实际费用的施工内容所办理的签证。一般包括变更类签证和扣款类签证两种。

（1）变更类签证指因设计类变更或者非设计类变更产生的工程签证。

（2）扣款类签证指由于施工单位违反合同文件及现场管理规定，以一定金钱数额承担的相应的责任。

（四）变更及签证处理原则

4.1 权力限制原则：我单位对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，越权无效。

4.2 一单一算原则：每个指令单（包括设计变更及现场签证单）应编制一份结算单。

4.3 时间限制原则：对于已经实施完毕的变更，承包单位必须将办理签证所需的完整资料在 7 日内上报镇城建办，逾期不予办理。

4.4 损失追索原则：如由于其他施工单位原因造成某施工单位造成经济损失的，发包方、监理予以签证时，必须附相应责任单位的扣款签证。

4.5 资料不全退回原则：对于发现施工单位所报的工程签证资料不齐全的情况，列明资料欠缺情况后退回，同时做好文件资料退回登记。

4.6 原件结算原则：变更及签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。

（五）变更流程及部门职责

5.1 设计类变更

（1）设计类变更提出部门需要填写《设计类变更申报审批表》，由我镇城建办会同监理单位、施工单位、设计单位对设计变更申请进行协商和审核，然后交由分管领导审核后，提交至党委会讨论通过，由镇城建办下发《设计变更单》。

（2）涉及业主类的设计变更，镇城建办对设计变更内容进行审核，通过后，交由分管领导审核后，提交至党委会讨论通过，由城建办下发《设计变更单》。

5.2 非设计类变更

（1）由施工单位填写《非设计类变更申报审批表》，说明工程变更原因、变更部位具体情况以及施工要求等。并由监理单位进行审核，并由概算编制单位进行费用核算，交由分管领导审核后，提交至镇党委会讨论通过，镇城建办下发《工程联系单》。

（2）非设计类变更，由分管领导审核后，提交至镇党委会讨论通过，镇城建办下发《工程联系单》。

六、签证流程及部门职责

6.1 设计类变更产生的签证

（1）镇城建办负责督促设计单位出具变更图纸或者设计变更单。

（2）由施工单位填写《工程联系单》，经镇城建办及分管领导审批后，下发监理单位和施工单位。

（3）施工单位按照《工程联系单》的要求组织施工，施工完毕后，施工单位需要及时通知镇城建办。

（4）镇城建办、监理单位、施工单位进行现场收方，施工单位填写《工程签证现场计量手写记录表》，数据资料填写完成后复印三份，三方经办人签字，计量三方各一份。

（5）施工单位向镇城建办提交《工程签证单》及相关资料。

6.2 非设计类变更产生的签证

（1）镇城建办填写《工程联系单》，经分管领导审核后，下发监理单位和施工单位。

（2）施工单位按照《工程联系单》的要求组织施工，施工完毕后，施工单位需要及时通知镇城建办。

（3）镇城建办、监理单位、施工单位进行现场收方，施工单位填写《工程签证现场计量手写记录表》，数据资料填写完成后复印三份，三方经办人签字，计量三方各一份。

（4）施工单位向镇城建办提交《工程签证单》及相关资料。

6.3 扣款类签证

（1）施工单位填写《扣款签证单》，说明扣款原因、扣款依据、扣款额度，并描述扣款事件的具体情况等。

（2）监理单位对《扣款签证单》的内容进行确认，签字盖章后，转发给镇城建办进行审核。

（3）镇城建办对《扣款签证单》进行审核确认，签字盖章后，交由分管领导审核后，《扣款签证单》方可生效。

咨询人：张协         咨询电话：0580-5053771